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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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股票基金、债券基金的申购和赎回原则是( )。
A. 确定价原则
B. 已知价交易原则
C. 份额申购、赎回原则
D. 未知价交易原则
参考答案：D
参考解析：
股票基金、债券基金的申购和赎回原则：(1)未知价交易原则。(2)金额申购、份额赎回原则。
下列与主板市场相关的说法中，错误的是( )。
A. 主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高
B. 相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分
C. 主板市场很大程度上反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称
D. 上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块
参考答案：D
参考解析：
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下( )职责。
A. 审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
B. 制定风险管理制度，并适时调整
C. 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
D. 建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
参考答案：A
参考解析：
根据《证券公司全面风险管理规范》，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额属于证券公司董事会的职责。
