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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A. 国际性
B. 投资者所在国
C. 发行者所在国
D. 发行地所在国
参考答案：D
参考解析：
外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券即为( )。
A. 证券公司次级债
B. 资本补充债券
C. 短期融资券
D. 资产支持证券
参考答案：D
参考解析：
D项正确，在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。
A项，证券公司次级债是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。
B项，资本补充债券是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
C项，短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
故本题选D。
证券公司分类结果主要供( )使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
A. 中国银保监会及其派出机构
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国资产管理委员会
参考答案：C
参考解析：
证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
