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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(11.28)

来源:233网校 2023-11-28 00:36:34

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选

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下列各项关于直接融资的说法中,错误的有(  )。

A. 直接融资的活动分散于各种场合

B. 在法律允许的范围内,直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量

C. 相对间接融资而言,直接融资的信誉程度高,风险性相对较小

D. 消费信用融资属于直接融资的范畴

参考答案:CD
参考解析:

由于直接融资是在企业和企业之间、个人与个人之间,或者企业与个人之间进行的,而不同的企业或者个人,其信誉好坏有较大的差异,债权人往往难以全面、深入地了解债务人的信誉状况,从而融资信誉存在较大的差异和风险。

消费信用融资属于常见的间接融资方式。

QDII基金不得有的行为包括(  )。

A. 购买不动产和房地产抵押按揭

B. 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

C. 购买实物商品

D. 临时用途借入现金比例不超过基金资产净值的5%

参考答案:ABC
参考解析:

除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:(1)购买不动产。(2)购买房地产抵押按揭。(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。(4)购买实物商品。(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外。(7)参与未持有基础资产的卖空交易。(8)从事证券承销业务。(9)中国证监会禁止的其他行为。

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有(  )。

A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B. 依法进行审批、核准、注册,办理备案

C. 依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督

D. 依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施

参考答案:ABCD
参考解析:

国务院证券监督管理机构依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责:(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理。(3)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理。(4)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施。(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露。(6)依法对中国证券业协会的自律管理活动进行指导和监督。(7)依法监测并防范、处置证券市场风险。(8)依法开展投资者教育。(9)依法对证券违法行为进行查处。(10)法律、行政法规规定的其他职责。

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