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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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下列各项关于直接融资的说法中，错误的有( )。
A. 直接融资的活动分散于各种场合
B. 在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量
C. 相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险性相对较小
D. 消费信用融资属于直接融资的范畴
由于直接融资是在企业和企业之间、个人与个人之间，或者企业与个人之间进行的，而不同的企业或者个人，其信誉好坏有较大的差异，债权人往往难以全面、深入地了解债务人的信誉状况，从而融资信誉存在较大的差异和风险。
消费信用融资属于常见的间接融资方式。
QDII基金不得有的行为包括( )。
A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C. 购买实物商品
D. 临时用途借入现金比例不超过基金资产净值的5%
除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：(1)购买不动产。(2)购买房地产抵押按揭。(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。(4)购买实物商品。(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。(7)参与未持有基础资产的卖空交易。(8)从事证券承销业务。(9)中国证监会禁止的其他行为。
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 依法进行审批、核准、注册，办理备案
C. 依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督
D. 依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
国务院证券监督管理机构依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案。(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理。(3)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。(4)依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施。(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露。(6)依法对中国证券业协会的自律管理活动进行指导和监督。(7)依法监测并防范、处置证券市场风险。(8)依法开展投资者教育。(9)依法对证券违法行为进行查处。(10)法律、行政法规规定的其他职责。
