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2026年证券金融基础章节精选题：交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点
1、投资者在申购ETF时，使用的是（ ）换取ETF份额。
A.其他基金份额
B.一篮子股票或债券
C.股票和债券
D.现金
参考答案：B
参考解析：ETF最大的特点是【实物申购、赎回机制】，即它的申购是用【一篮子股票或债券】换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票或债券而不是现金。
2、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF( )的特点。
A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.被动操作指数基金
C.独特的实物申购、赎回机制
D.只能通过交易所进行交易
参考答案：A
参考解析：A项正确，ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，可以进行套利交易。
3、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是( )
A.50万份或70万份
B.50万份或100万份
C.60万份或100万份
D.60万份或150万份
参考答案：B
参考解析：ETF有 “最小申购、赎回份额” 的规定，通常最小申购、赎回单位在【30万份、50万份或100万份】，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。
4、下列关于上市开放式基金(LOF）的说法，正确的是（）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易
参考答案：B,C,D
参考解析：上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
5、交易所交易基金ETF的特征()
A.是一种在交易所上市的，基金份额可变的基金
B.可以在二级市场进行买卖
C.可以申购，赎回
D.结合了封闭式基金和开放式基金的特点
参考答案：A,B,C,D
参考解析：A 正确：ETF（交易所交易基金）本质上是一种在交易所上市交易的开放式基金，其基金份额会根据申购、赎回情况发生变动，符合 “基金份额可变” 的特征。
B 正确：ETF 在交易所挂牌交易，投资者可以像买卖股票一样在二级市场通过证券经纪商买卖 ETF 份额。
C 正确：与普通开放式基金类似，ETF 允许投资者向基金管理公司申购或赎回基金份额（通常以一篮子股票或其他资产进行申购赎回）。
D 正确：ETF 结合了封闭式基金和开放式基金的特点 —— 像封闭式基金一样在交易所上市交易，具有二级市场的流动性；又像开放式基金一样可以申购赎回，基金份额随供需变动，因此是两类基金特点的融合。
B 正确：ETF 在交易所挂牌交易，投资者可以像买卖股票一样在二级市场通过证券经纪商买卖 ETF 份额。
C 正确：与普通开放式基金类似，ETF 允许投资者向基金管理公司申购或赎回基金份额（通常以一篮子股票或其他资产进行申购赎回）。
D 正确：ETF 结合了封闭式基金和开放式基金的特点 —— 像封闭式基金一样在交易所上市交易，具有二级市场的流动性；又像开放式基金一样可以申购赎回，基金份额随供需变动，因此是两类基金特点的融合。
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