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2026年证券金融基础章节精选题：信用评级的程序
1、如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应当在约定的时间内向()书面提出复评申请，并提供补充材料。
A.证券评级机构
B. 证券保荐机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会
B选项：证券保荐机构主要负责辅导和推荐企业上市等业务。
C选项：证券交易所主要是为证券交易提供场所和服务。
D选项：证券业协会是自律性组织，实行自律管理。
2、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。
A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露
B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告
C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务
D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书
选项B说法错误，证券评级机构应当在受评证券存续期内【每年】至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。
选项C说法正确，证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务
选项D说法正确，公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书
3、资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合的条件之一是：公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每两年
B.每半年
C.在存续期间
D.每年
4、债券信用评级程序中评级机构实地调查的内容包括（）。
A.查看评级对象现场
B.评级对象向评级小组提供材料
C.对评级对象关联的机构进行调查与访谈
D.与评级对象的高管及有关人员进行访谈
(1)对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈。【D】
(2) 实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目等。【A】
(3) 必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位等。【C】
B本身没有问题，但是不符合题意，评级对象向评级小组提供材料属于资料收集的一部分，不属于实地调查的具体内容，所以不选B。
5、证券评级机构的评级业务程序一般有()。
A.评级准备
B.报告撰写
C.评级结果公布
D.跟踪评级
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