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2026年证券金融基础章节精选题：组织架构
1、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
A.监事会
B.总经理
C.首席风险言
D.董事会
2、下列关于证券公司风险管理的 “三道防线”说法错误的是( )
A.第一道防线是业务条线部门
B.第三道防线是内部审计
C.第二道防线是管理部门和合规部门
D.第三道防线是董事会及其风险管理委员会
3、以下属于风险管理流程的内容有（）
A.风险的识别
B. 风险的衡量
C. 风险的应对
D. 风险的管理
4、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括( )。
A.推进风险文化建设
B.审议批准公司全面风险管理的基本制度
C.制定风险管理制度，并适时调整
D.审议批准风险容忍度以及重大风险限额
1.推进风险文化建设;【A选项正确】
2.审议批准公司全面风险管理的基本制度;【B选项正确】
3.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;【D选项正确】
4.审议公司定期风险评估报告;
5.任免并考核首席风险官，确定其薪酬待遇，建立与首席风险官的直接沟通机制等。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
选项C，制定风险管理制度，并适时调整属于经理层的职责。
5、证券公司董事会履行的风险管理职责包括（ ）。
A.推进风险文化建设
B. 审议批准公司全面风险管理的基本制度
C. 审议批准公司的风险偏好
D. 审议批准风险容忍度以及重大风险限额
6、证券公司董事会承担全面风险管理的主要责任，经理层对全面风险管理承担最终责任。
A.错
B.对
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