您现在的位置:233网校 >证券从业 > 金融市场基础知识 > 金融基础知识历年真题

证券金融市场基础知识章节真题精选九

来源:233网校 2022-03-30 00:00:01

在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有()

Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作

Ⅱ、负责科创板股票发行注册

Ⅲ、对上海证券交易所审核工作进行监督

Ⅳ、实施事前、事中、事后全过程监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:上海证券交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作,基于科创板定位,判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。中国证监会主要承担以下三个方面的职责:一是负责科创板股票发行注册;二是对上海证券交易所审核工作进行监督;三是实施事前、事中、事后全过程监管。
插入模块

下列关于保荐制度的说法,正确的有()

Ⅰ、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

Ⅱ、保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

Ⅲ、保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制

Ⅳ、保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。

保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制。

保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。

全国中小企业股份转让系统分设(),符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

A、创业层和成长层

B、创新层和成长层

C、创新层和基础层

D、成长层和基础层

参考答案:C
参考解析:全国中小企业股份转让系统设立伊始分设创新层和基础层,符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层和基础层管理。

233网校整理了证券从业《金融市场基础知识》章节真题精选,为以后备考的考友们提供参考。金融市场基础知识真题及答案解析下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

证券真题及答案下载

纸质版《证券高频考点速记手册》包邮免费送!

①考前抢分记忆利器,考点记忆快、准、稳

②考点速记高频难点,图表结合一目了然

③打薄教材化繁为简,40页带你逆风翻盘

证券报考:报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询

考试推荐:新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

如何高效取证?加入证券考试《至尊班》报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

免费章节课 近期直播 热卖班级

距2022证券从业考试还有

32

立即提分

考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    请扫码添加

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    请扫码添加

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。