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2025年证券《基础知识》章节真题冲刺:场外资本市场的分类

来源:233网校 2025-04-06 00:00:28

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今日章节考点真题:场外资本市场的分类

关于场外交易市场的特征,下列说法错误的是()。

A.信息披露要求较低

B.监管较为宽松

C.只能采用做市商模式

D.挂牌标准相对较低

参考答案:C
参考解析:

场外交易市场的特征:

(1)挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。【D选项说法正确】

(2)信息披露要求较低,监管较为宽松。【AB选项说法正确】

(3)交易制度通常采用做市商制度。【C选项说法错误】

证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金业务活动

参考答案:B
参考解析:

券商柜台市场,是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

关于区域性股权市场,下列说法错误的是()。

A.可以为全国的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务

B.由所在地的中国证监会派出机构按规定实施监管,并承担相应风险处置责任

C.采用公开方式发行证券

D.采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让

参考答案:ABCD
参考解析:

选项A说法错误,区域性股权市场不得为所在省级行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务。

选项B说法错误,区域性股权市场由所在地省级人民政府按规定实施监管,并承担相应风险处置责任。

选项C、D说法错误,在区域性股权市场发行或转让证券的不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券,不得以任何形式非法集资;不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让。

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