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2025年证券从业《基础知识》真题冲刺练习(8.15)

来源:233网校 2025-08-15 00:00:39

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在QDII制度中,单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的(  ),在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案:C
参考解析:

在QDII制度中,单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%,在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

下列关于保荐制度的说法,正确的有()

A.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制

C.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

D.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

参考答案:ABC
参考解析:

保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐制度主要内容包括: 建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任并建立责任追究机制。保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期(D错误)。

所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳证券投资者保护基金。(  )

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:

证券投资者保护基金的来源主要有:

(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后,交易经手费的20%纳入基金。

(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。

(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。

(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

(5)国内外机构、组织和个人捐赠。

(6)其他合法收入。

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