证券从业《金融基础》历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2024年6月证券从业《金融基础》考试真题及答案（1-10题）
1、 买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为()
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权
A选项货币期权指的是关于外汇买卖的选择权。
B选项互换期权是指基于互换协议的选择权。
C选项利率期权则涉及利率相关的金融工具。
2、 资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的较大差异性
D.可逆性
选项B“融资的相对集中性”指的是间接融资活动往往集中在少数几家大的金融机构。
选项C“融资信誉的较大差异性”这个是直接融资的特点。
选项D“可逆性”指的是借贷双方约定到期后需要归还本金并支付利息，虽然这也是间接融资的一个特点，但不是本题所指的核心特性。
3、 某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为()份。
A.78964.35
B.98864.23
C.85664.57
D.67864.98
认购费用= 认购金额-净认购金额=100 000 - 98 814.23 = 1 185.77 (元)
认购份额 =(净认购金额+利息)/基金份额净值=(98814.23 +50)/1 =98864.23 (份)
4、 主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为()
A.成长型
B.创业型
C.大型成熟企业
D.创新型
选项A(成长型)、B(创业型)和D(创新型)通常更适合在创业板或科创板等其他板块上市，因为这些板块对企业规模和盈利水平的要求相对较低，更侧重于支持处于成长期或初创期的企业。
5、 从基金财产中列支的费用不包括( )
A.基金托管人的托管费
B.基金的证券交易费用
C.基金转换费
D.基金管理人的管理费
6、 下列关于股票价格指数的说法，错误的是()。
A.股票价格指数一般由一些有影响力的机构编制，并定期及时发布
B.股票价格指数是衡量整个市场价格水平的一个总的尺度标准，能够观察股票市场的总体变化情况
C.股票价格指数是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为经济景气变化的晴雨表
D.股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标，因此股票价格指数上涨则意味着市场所有股票价格上涨
7、 基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.固定
C.管理人随时确定
D.托管人随时确定
8、 下列关于地方政府债券的说法，错误的是()
A.由地方政府发行并负责偿还的债券
B.简称地方债券
C.发行主体是地方政府
D.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足
选项C正确：地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同的国家有不同的名称。
选项D错误，A、B正确：地方政府债券简称"地方债券",也称为地方公债或地方债，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
筹集的资金一般【用于弥补地方财政资金的不足】，或者地方兴建大型项目。
9、 企业可以通过()实现对其他企业的控股或参股。
A.资产管理计划
B.发行债券
C.股票投资
D.收益权转让
10、 关于商业银行金融债券发行的操作要求，下列说法正确的是()。
A.金融债券可以采取一次足额发行或限额内分期发行方式
B.金融债券可以在深圳证券交易所债券市场公开发行
C.商业银行发行金融债券有强制担保要求
D.金融债券可以在上海证券交易所债券市场公开发行
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