49、证券业协会的章程由（ ）制定。
A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）年以上的经验。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（ ）（ ）。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—（ ）批准。
A．发行审核委员会
B．董事会
C．股东大会
D．证券交易所
54、贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率
B．规定利率
C．不标明折价率
D．标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
A．发行方式
B．流通发行
C．券面形式
D．付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A．保证公司债券
B．参与公司债券
C．信用债券
D．建业债券
57、公司申请其股票上市应有（ ）记录。
A最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为（ ）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由（ ）作出决议。
A全体股东
B．股东大会
C．监事会
D．董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（ ）人民币。
A．20万
B．30万
C．40万
D．50万
61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（ ）日内编制完成中期报告。
A．30
B．45
C．60
D．90
62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（ ）家上市公司的股票。
A．10家
B．8家
C．6家
D．12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（ ）__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是（ ）。
A．是法人
B．以营利为目的
C．设立须经国务院证券监督管理部门批准
D．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ ）。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．国务院和中国证监会
D．司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。
A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为（ ）。
A．虚买虚卖
B．合谋
C．内幕交易
D．连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（ ）。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有（ ）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（ ）凭证。
A．所有权凭证
B．资本凭证
C．货币凭证
D．债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（ ）两大类。
A．商业本票
B．银行本票
C．商业证券
D．银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（ ）基本特征。
A．产权性
B．收入性
C．流通性
D．风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
A．利息收入
B．红利收入
C．买卖证券的差额
D．印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由（ ）构成的。
A．一级市场
B．股票市场
C．二级市场
D．基金市场
