您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2015年证券业从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷(1)

来源:233网校 2015-08-21 08:59:00
导读:
进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1、 任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下


2、 在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为(  )。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人


3、 (  )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所


4、 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(  )。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则


5、 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%


6、 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(  )。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价


7、 申请证券上市交易,应当向(  )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府


8、 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(  )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4


9、 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是(  )。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件


10、 下列(  )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》


添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料