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2015年证券市场基本法律法规习题及答案(1)

来源:233网校 2015-10-21 11:07:00

  21.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表(  )以上基金份额的持有人参加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(  )。

  A.1至3年的证券市场禁人措施

  B.3至5年的证券市场禁入措施

  C.5至10年的证券市场禁人措施

  D.终身的证券市场禁入措施

  24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(  )万元的,应当由承销团承销。

  A.3000

  B.4000

  C.5000

  D.6000

  25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。

  A.合规负责人

  B.合规部

  C.证券安全监管负责人

  D.监事会

  26.《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是(  )。

  A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

  B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

  C.处10年以上10年以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金

  D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金

  27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,(  )经营,履行对客户的诚信义务。

  A.审慎

  B.诚信

  C.依法

  D.独立

  28.国务院证券监督管理机构和(  )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  A.中国人民银行

  B.地方人民政府

  C.国务院银行监督管理机构

  D.国务院保险监督管理机构

  29.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起(  )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  30.证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过(  )。

  A.1个月

  B.3个月

  C.1年

  D.2年

  大纲:金融市场基础知识考试大纲证券市场基本法律法规考试大纲

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