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证券从业《法律法规》重要考点:基金托管人的职责

来源:233网校 2019年3月22日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第五节证券投资基金法,考纲要求掌握基金托管人的职责。

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【考点总结】

基金托管人应当履行下列职责:

1、安全保管基金财产;

2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、按照规定监督基金管理人的投资运作;

11、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

【高频考题】

基金托管人的权利不包括( )。

A.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产约定的其他权利。

B.保管基金的资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.获取基金托管费用

答案:A

解析:基金托管人的权利主要有:①保管基金的资产;②监督基金管理人的投资运作;③获取基金托管费用。


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