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证券从业《法律法规》重要考点:内幕交易行为

来源:233网校 2019年3月21日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第四节证券法,考纲要求掌握内幕交易行为。

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【考点总结】

1.内幕信息的知情人

证券交易内幕信息的知情人包括:

(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

2.内幕信息

证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息:

(1)《证券法》第六十七条第二款所列重大事件;

(2)公司分配股利或者增资的计划;

(3)公司股权结构的重大变化;

(4)公司债务担保的重大变更;

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废1次超过该资产的30%;

(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

(7)上市公司收购的有关方案;

(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【高频考题】

1、持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案:B

2、下列交易活动属于内幕交易的有()。

Ⅰ.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

Ⅱ.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项,他人利用该信息买卖证券

Ⅲ.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券

Ⅳ.某上市公司的顾问因在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D

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