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2019年《证券法律法规》真题考点:基金管理人的禁止行为

来源:233网校 2019年6月11日

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】公开募集基金的基金管理人的禁止行为

【考纲要求】熟悉基金管理人的禁止行为

【所属章节】第一章 证券市场基本法律法规 第五节 证券投资基金法

【考点提炼】

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。

【2019.3真题测试】

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是()

A. 不得挪用基金财产

B. 不得向基金份额持有人承诺收益

C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产

参考答案:D

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