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2019年《证券法律法规》真题考点:证券公司业务申请条件

来源:233网校 2019年6月12日

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】证券公司业务申请条件

【考纲要求】掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第八节 证券公司场外业务

【考点提炼】

(1)证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:具备证券承销与保荐业务资格;设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

(2)证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件:具备证券经纪业务资格;配备开展经纪业务必要人员;建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

(3)证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件:具备证券自营业务资格;设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员;建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

【2019.3真题测试】

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

参考答案:C

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