您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>学习笔记

2019年证券从业《法律法规》真题考点:设立证券公司条件

来源:233网校 2019年6月12日

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】设立证券公司的条件

【考纲要求】了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定

【所属章节】第一章 证券市场法律法规 第七节 证券公司监督管理条例

【考点提炼】

设立证券公司,应当具备下列条件:

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;

3.有符合本法规定的注册资本;

4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

5.有完善的风险管理与内部控制制度;

6.有合格的经营场所和业务设施;

7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

在上述规定的基础上,《证券公司监督管理条例》对有关内容进一步细化,作了较为具体的规定。

【2019.3真题测试】

设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4

Ⅳ.5

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅰ

参考答案:B

233网校APP刷题

2019年证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

复习推荐

2019年《证券市场基本法律法规》冲刺资料集||真题考点汇总

2019年《金融市场基础知识》真题考点汇总||冲刺资料集

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
app下载
意见反馈 返回顶部