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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
1、证券发行和交易的“三公”原则（★★★）：公开、公正、公平
2、发行交易当事人的行为准则（★★★）：自愿、有偿、诚实信用
3、公开发行证券的有关规定（★★★）
（1）公开发行证券的定义
①向不特定对象发行证券的；
②向特定对象发行证券累计超过200认的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
（2）公开发行新股的条件和规则
①具备健全且运行良好的组织机构；
②具备持续经营能力；
③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
（3）公开发行债券的条件和规则
①具备健全且运行良好的组织机构；
②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
③国务院规定的其他条件。
（4）公开发行证券的程序
①发行人报送证券发行申请文件—充分披露，内容真实、准确、完整；
②国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册——证券交易所等审核，国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起3个月内，做出予以注册/不予注册的决定；
③证券发行申请经注册后，发行人在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并置于指定场所供公众查阅。
试题巩固：
【单选题】股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。
A. 由发行人单方面确定
B. 由承销的证券公司单方面确定
C. 由国务院证券监督管理机构确定
D. 由发行人与承销的证券公司协商确定
