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2022年证券法规考前必背考点:公开发行证券的有关规定

来源:233网校 2022-06-22 00:00:45

(1)公开发行证券的定义

①向不特定对象发行证券的;

②向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

③法律、行政法规规定的其他发行行为。

(2)公开发行证券的条件和规则

公开发行新股的条件和规则

①具备健全且运行良好的组织机构;②具备持续经营能力;③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

公开发行债券的条件和规则

①具备健全且运行良好的组织机构;②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;③国务院规定的其他条件。

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