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2022年证券法规考前必背考点:证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

来源:233网校 2022-06-23 00:00:08

(1)证券承销业务的种类

证券代销:证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券包销:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

(2)承销协议的主要内容

①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;

③代销、包销的期限及起止日期;

④代销、包销的付款方式及日期;

⑤代销、包销的费用和结算办法;

⑥违约责任;

⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

(3)证券公司承销证券的禁止性行为

①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;

②以不正当竞争手段招揽承销业务;

③其他违法证券承销业务规定的行为。

证券公司有上述所列行为,给其他证券承销机构或者投资造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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