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2022年证券法规考前必背考点:基金管理人的禁止行为

来源:233网校 2022-06-29 00:00:01

(1)公募基金董监高、从业人员及私募基金管理人及从业人员禁止行为

公募基金管理人及董监高、从业人员

私募基金管理人及从业人员

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

不公平地对待其管理的不同基金财产;

侵占、挪用基金财产;

泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动;

玩忽职守,不按照规定履行职责

利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟利

利用基金财产或者职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

 

从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

(2)公募基金管理人的股东及实控人禁止行为

①虚假出资或者抽逃出资;

②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;

③要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益。

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