2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第一章第八节重要考点：对证券公司进行停业整顿、托管、接管、行政重组的相关规定。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！
证券公司风险处置措施包括：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销、行政清理及破产清算和重整。
• 停业整顿
证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
• 托管、接管★
证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：
(1)治理混乱，管理失控;
(2)挪用客户资产并且不能自行弥补;
(3)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;
(4)风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机;
(5)其他可能影响证券公司持续经营的情形。
对证券公司进行接管的，应当组织专业人员成立接管组。
接管组自接管之日行使下列职责：
1.接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;
2.决定证券公司的管理事务;
3.保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度;
4.清查证券公司风险，依法保全、追收资产;
5.控制证券公司风险，提出风险化解方案;
6. 核查证券公司有关人员的违法行为;
7.国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
接管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月。
• 行政重组★
行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，整改措施具体且有可行的重组计划的证券公司，国务院证券监督管理机构可以决定对其进行行政重组。
被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
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