2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第一章重要考点：证券公司设立时业务范围的规定。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！
证券公司设立时业务范围的规定
证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
1、财务状况
证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。
2、内部控制制度
证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。【覆盖各项业务、公司管理、组织框架各个方面】
3、合规制度
证券公司的合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
4、人力资源状况
证券公司高级管理人员（简称“高管人员”），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他人员。
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