您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>模拟试题

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.15)

来源:233网校 2019年4月15日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。

233网校APP刷题

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.15)

1、法律关系的特征不包括下列的()。

A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系

D.法律关系是法律主体之间的社会关系

参考答案:C
参考解析:法律关系的特征包括:(1)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系;(2)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系;(3)法律关系是法律主体之间的社会关系。依靠国家强制力保证实施是法的特征。

2、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

参考答案:C
参考解析:证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。

3、下列对于公司章程的描述,说法错误的是()。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效,对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

参考答案:C
参考解析:公司是公司组织或活动的基本准则,它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。

4、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

参考答案:B
参考解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

5、下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。

A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份

参考答案:C
参考解析:上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内半年公布一次财务会计报告,选项C错误。

热点推荐

证券从业资格考试学习资料下载汇总帖

《证券法律法规》冲刺资料集||《金融基础知识》冲刺资料集

证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+收费题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
app下载
意见反馈 返回顶部