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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(6.2)

来源:233网校 2019年6月2日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(6.2)

1.以下()属于公司制期货交易所。

A 中国金融期货交易所

B 郑州商品期权交易所

C 上海期货交易所

D 大连商品期权交易所

参考答案:A
参考解析:中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海期货大厦内挂牌,成为继上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所之后的中国内地的第四家期货交易所,也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。该交易所为股份有限公司实行公司制,这也是中国内地首家采用公司制为组织形式的交易所。

2.证券投资顾问协议应当约定,自协议签订之日起()个工作日,客户可以书面通知方式解除协议。

A 8

B 5

C 10

D 3

参考答案:B
参考解析:证券投资顾问协议应当约定,自协议签订之日起 5 个工作日,客户可以书面通知方式解除协议。

3.基金代销渠道的特点有()。

A 对客户的控制力强

B 拥有广泛的客户基础

C 更容易推销新产品

D 易于提高客户忠诚度

参考答案:B
参考解析:基金直销与代销在客户关系方面的区别在于:直销渠道对客户的财务状况更了解,对客户控制力较强,更容易发现产品和服务方面的不足,易于建立双向持久的联系,提高忠诚度;代销渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

4.向()发行股票票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。

A 累计超过 300 人的特定对象

B 累计超过 200 人的特定对象

C 不特定对象

D 累计超过 100 人的特定对象

参考答案:C
参考解析:向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

5.根据《公司法》规定,上市公司属于( )。

A 股份有限公司

B 国有独资公司

C 有限责任公司

D 既可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司

参考答案:A
参考解析:根据《公司法》规定,上市公司属于股份有限公司。股份有限公司也称股份公司,是指全部资本分成等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

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