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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.27)

来源:233网校 2019年5月27日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.27)

1.用以衡量证券组合承担系统性风险水平的系数为该组合的()。

A 期望收益

B 标准差

C β 系数

D 方差

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:β 系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性,用衡量证券组合承担系统性风险水平的系数。

2.以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。

A 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

B 投资主办人不得少于 3 人

C 证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D 同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务

参考答案:B
参考解析:B 项,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于 5 人。投资主办人须具有3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。A、D 项,证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

3.我国证券分析师自律性组织的任务不包括()。

A 制定证券投资咨询人员的自律性公约

B 制定证券分析师的行为准则

C 制定证券分析师的道德规范

D 制定证券分析师的薪资标准

参考答案:D
参考解析:选项 D 不包括:我国证券分析师自律性组织的任务包括:我国证券分析师自律组织——中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称 SAAC,成立于 2000 年 7 月,任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

4.上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月又买入,由此所得收益归该公司所有。

A 5%

B 10%

C 3%

D 30%

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份 5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月又买入,由此所得收益归该公司所有。

5.股份有限公司申请发行公司债券,其净资产不少于人民币()。

A 3000 万元

B 4000 万元

C 5000 万元

D 2000 万元

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:公开发行公司股票,应当符合的条件之一:股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。

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