您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>模拟试题

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.25)

来源:233网校 2019年4月25日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。

233网校APP刷题

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.25)

1、按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为()。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

参考答案:D
参考解析:按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系,选项D正确。

2、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,()不是必需。

A.收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的5%

B.收购股份不必经股东大会决议

C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

D.所收购的股份应当在1年内转给职工

参考答案:B
参考解析:公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的,应当经股东大会决议。

3、财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好(  )工作。

1、督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务

2、督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

3、督促和坚持申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

4、结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A.1、2、3、4

B.1、2、4

C.1、3、4

D.1、2、3

参考答案:D
参考解析:结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

参考答案:B
参考解析:设立有限责任公司,应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立;(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。

5、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议,并经()通过。

A.出席会议的股东所持表决权的二分之一以上

B.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

C.全体股东所持表决权的二分之一以上

D.全体股东所持表决权的三分之二以上

参考答案:B
参考解析:上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

热点推荐

证券从业资格考试学习资料下载汇总帖

《证券法律法规》冲刺资料集||《金融基础知识》冲刺资料集

证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+收费题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
app下载
意见反馈 返回顶部