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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.忠实客户利益
Ⅳ.只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。
证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取()等措施，防范敏感信息的不当流动和使用
Ⅰ.信息隔离
Ⅱ.跨墙
Ⅲ.观察名单
Ⅳ.限制名单
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。
证券公司可以为客户依法持有或管理的在其柜台市场发行、销售、转让的私募产品提供的服务包括( )。
Ⅰ.清算交割
Ⅱ.过户及权利变更登记
Ⅲ.估值核算
Ⅳ.出具资产证明
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。
