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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(3.29)

来源:233网校 2023-03-29 00:54:31

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。

A. 以地方政府为直接或间接债务人的基础资产

B. 以地方融资平台公司为债务人的基础资产

C. 矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产

D. 不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产

参考答案:ABCD
参考解析:

资产证券化基础资产负面清单:

1、以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。

2、以地方融资平台公司为债务人的基础资产。

3、矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。

4、有下列情形之一的与不动产相关的基础资产:(1)因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权;(2)待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。

5、不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。

6、法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合,如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。

7、违反相关法律法规或政策规定的资产。

8、最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。

下列关于公司减少注册资本的表述,说法正确的是()。

A. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告

B. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日内在报纸上公告

C. 债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保

D. 债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保

参考答案:AD
参考解析:

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

关于设立证券登记结算机构应具备的条件,下列说法正确的有()。

A. 证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算” 字样。

B. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C. 自有资金不少于人民币2亿元

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

参考答案:BCD
参考解析:

设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:

(1)自有资金不少于人民币2亿元;

(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

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