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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有()。
A. 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C. 投资期限、品种、期望收益等投资目标
D. 诚信记录
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：
(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;
(5)风险偏好及可承受的损失;
(6)诚信记录;
(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
(9)其他必要信息。
证券公司的治理基本要求包括()。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户合法权益
C. 建立完备的内部控制体系
D. 加强对股东资质的审查
证券公司治理的基本要求：(1)建立健全组织架构、明确职责划分;(2)不得侵犯客户合法权益;(3)建立完备的内部控制体系;(4)建立稳健的薪酬制度。
D项(加强对股东资质的审查)是证券公司与股东之间关系的特别规定。
下列关于股份有限公司的股票转让，说法正确的有()。
A. 股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
B. 记名股票，必须由股东以背书方式转让
C. 无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力
D. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
B项，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
C项，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE五大类，下列属于被定为E类证券公司的情形是()。
A. 被指定其他机构托管
B. 被指定其他机构接管
C. 被行政重组
D. 被责令停业整顿
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。
