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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全()的组织架构，并明确它们之间的职责划分。
A. 三会一课
B. 三会一层
C. 三会
D. 三会两制
参考答案：B
参考解析：
证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
参考答案：B
参考解析：
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
参考答案：B
参考解析：
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
