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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列说法正确的有()。
A. 客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令
B. 客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
C. 证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
D. 客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外)，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A项，客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。
B项，客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。
C项，证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。
D项，客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外)，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。
合格境内投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括()。
A. 申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B. 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C. 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D. 最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
合格境内投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：
(1)申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;
(2)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;
(3)具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范;
(4)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;
(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司各类业务内部控制的主要内容有()。
A. 经纪业务内部控制
B. 融资融券业务内部控制
C. 投资银行类业务内部控制
D. 受托投资管理业务内部控制
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括：经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A. 发行人
B. 证券公司
C. 证券服务机构
D. 投资者
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
