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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司可以从事的业务包括()。
A. 股票期权经纪业务
B. 自营业务
C. 做市业务
D. 与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
ABC三项，“证券公司”可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。
D项，“期货公司”可以与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B. 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C. 责令处分有关责任人员，并报告结果
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
(3)责令处分有关责任人员，并报告结果;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务的条件是()。
A. 技术系统准备就绪
B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C. 符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
D. 具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务：
(1)具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限;
(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案;
(3)技术系统准备就绪;
(4)参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。
