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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于证券公司设立的另类投资公司，以下说法正确的有()。
A. 另类子公司下不得再下设任何机构
B. 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
C. 另类子公司可以从事投资以外的业务
D. 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
C项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
B. 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
C. 申请书
D. 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(1)申请书;
(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;
(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;
(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;
(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;
(6)中国证监会规定的其他申请材料。
证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有()。
A. 责令改正
B. 限制业务活动
C. 暂停核准新业务
D. 暂不受理与行政许可有关的文件
证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
