2020年8月《证券基本法律法规》考试试题及答案解析

1、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

I.证券投资顾问

II.证券分析师

III.客户经理

IV.保荐代表人

A、I、II

B、I、IV

C、II、II

D、III、IV

2、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。

I、交易所交易，通信系统出现10分钟以上中断

II、交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

III、10%以上会员营业部无法正常发送交易中报

IV、10%以上的证券中断交易

A、II、III

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

3、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。

A、律师事务所

B、自然人

C、期货经纪公司

D、会计师事务所

4、中国证监会根据(上见，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检首场丰、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A、全面监管

B、审慎监管

C、有效监管

D、从严监管