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11月证券从业《证券法律法规》考情分析(71个考点)

来源:233网校 2019年12月4日

11月证券从业考试结束,笔者整理了部分考生回忆真题,汇总以下71个考的考点。本次考试除了以往高频考点外就是加上了部分新增考点,不过难度都不大,看过笔者以往文章的应该知道,这些考点以前我都专门进行过汇总。之后还要参考的考生可以点击上方关注,我后续也会专门出备考文章。

真题能够告诉我们考试的方向和难度,尤其是证券从业这种机考抽题的考试,每次都真题都会有一定程度的重复。备考时结合真题学习,目标更明确效率更高。

考点考纲要求
第一章第一节法的特征了解
第二节分公司和子公司的法律地位熟悉
第二节虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任熟悉
第二节公司的概念熟悉
第二节证券服务机构出具的文件虚假记载的法律责任熟悉
第二节虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任熟悉
第二节股份有限公司发行股份的原则熟悉
第三节合伙企业设立条件掌握
第三节特殊的普通合伙企业掌握
第三节禁止操纵证券市场行为熟悉
第三节普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别掌握
第三节合伙企业的设立条件掌握
第三节有限合伙企业事务的执行掌握
第四节证券登记结算机构的业务规则熟悉
第四节股票发行价格掌握
第四节承销团和主承销人熟悉
第四节上市公司收购的方式——要约收购掌握
第四节公开发行的定义掌握
第四节证券登记结算机构的业务规则熟悉
第五节私募产品持有人数量管理掌握
第五节基金管理人的类型及产生方式熟悉
第五节基金管理公司的设立条件了解
第六节市场异常情况的处理及报告机制了解
第七节证券公司组织机构—董事会秘书熟悉
第七节证券公司客户资产的保护熟悉
第七节成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定了解
第二章第二节证券公司流动性风险限额管理的基本要求了解
第二节证券公司流动性风险管理的目标掌握
第三节投资者适当性管理熟悉
第三节违反了解客户原则或适当性原则的法律责任熟悉
第三节投资者适当性管理掌握
第四节客户身份资料与交易记录保存的基本要求掌握
第四节恐怖活动资产冻结工作熟悉
第五节财务顾问业务资格的核准熟悉
第五节廉洁从业的有关规定掌握
第五节证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定掌握
第五节证券业从业人员执业行为准则掌握
第五节证券市场禁入措施的期限掌握
第五节资产管理业务投资经理应具备的条件掌握
第五节保荐代表人培训及工作底稿要求掌握
第三章第一节沪港通的定义熟悉
第一节沪港通熟悉
第一节沪股通熟悉
第一节证券经纪业务相关的法律法规和准则掌握
第二节证券投资顾问执业行为准则掌握
第四节股票交易暂停和终止的情形熟悉
第四节内幕信息知情人掌握
第四节证券自营业务的具体操作要求了解
第四节证券自营业务的决策与授权了解
第四节主承销商熟悉
第五节证券自营业务的具体操作要求——账户了解
第六节资产管理的终止情形掌握
第六节资产管理计划的投资者主要应履行的义务掌握
第六节资产管理计划应当终止的情形掌握
第六节设立期货公司的具体条件了解
第六节基金估值频率掌握
第七节融资融券业务合同的基本内容掌握
第七节融资融券业务的决策授权体系掌握
第七节融资融券业务合同的基本内容掌握
第七节融资融券标的证券的要求掌握
第七节转融通业务权益处理了解
第八节全国股份转让系统的性质了解
第八节柜台市场发行、销售与转让产品可釆取的方式熟悉
第八节主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别掌握
第九节证券公司开展股票期权业务的主要业务规则熟悉
第九节证券公司开展股票期权业务的主要业务规则熟悉
第四章第一节欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任熟悉
第二节内幕信息的定义掌握
第二节虚假陈述或者信息误导的法律责任掌握
第二节背信运用受托财产罪的犯罪构成熟悉
第三节委托指令的类别掌握
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