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4月证券市场法律法规真题考情分析:这些考点你要知道!

来源:233网校 2019年5月21日

4月27日的证券从业考试《证券市场基本法律法规》公布了部分真题,小编为大家整理了这些真题中所涉及到的考点以及一些备考建议供大家做参考!

一、真题章节比重

章节

第一章

第二章

第三章

第四章

真题比重

35%

22.5%

37.5%

5%

考纲比重

40%

20%

35%

5%

从表中我们可以看到,真题中涉及每个章节所占比重和考纲的比重相似度是非常高的,所以大家在之后的备考中一定要紧扣考纲,有利于提高效率,缩短备考时间。

二、真题考点及备考建议

总的来说证券从业是比较基础的考试,所以考试内容都不会太过深入,但总的来说《证券市场法律法规》会比《金融市场基础知识》难度稍大一点,因为法规性的东西更多,所以需要记忆的内容也会更多。大家在做题的时要多关注自己的错题集,考试前也可以多看自己的错题。

名称

知识点

要求

备考建议

第一章
证券市场基本法律法规

第二节

抽逃出资的法律责任

熟悉

本章内容较多,以对比记忆为主,很多考察形式都是考察对比项中的小点。

第二节

有限责任公司的设立和组织机构

了解

第三节

合伙企业的出资方式

掌握

第三节

合伙企业退伙的条件和程序

掌握

第四节

上市公司和公司债券中期报告和年度报告的时间

掌握

第四节

债券上市的条件

掌握

第四节

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

熟悉

第五节

基金公开募集与非公开募集区别

熟悉

第五节

封闭式基金与开放式基金的区别

熟悉

第五节

基金份额持有人的权利

掌握

第六节

注销期货业务许可证的情形

了解

第七节

证券公司的组织机构

熟悉

第七节

证券公司股东出资的规定

了解

第六节

违反期货市场监督管理条例的法律责任

了解

第二章
证券经营机构管理规范

第一节

证券公司分类监管的概念

掌握

本章主要讲证券经营机构的管理规范,所以很多准则、规定等等会考察较多并且容易出多选项,平时要刷题时注意一下题目解析查漏补缺

第一节

合规风险的概念

熟悉

第一节

证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

熟悉

第三节

普通投资者享有特别保护的规定

熟悉

第三节

经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责

掌握

第四节

从事证券经纪业务相关人员的要求

掌握

第四节

证券评级业务的原则

了解

第四节

从业人员申请执业证书的条件

了解

第四节

证券从业人员执业业行为准则

掌握

第三章
证券公司业务规范

第二节

证券投资咨询人员执业行为的总体要求

掌握

和第二章考察的形式较像,但是会更细一些

第二节

证券投资咨询机构资格管理

掌握

第三节

财务顾问业务资格

掌握

第四节

债券发行业务的一般规定

熟悉

第五节

证券自营的法规概述

了解

第六节

基础资产的相关规定

熟悉

第六节

资产管理业务的监管措施及法律责任

掌握

第六节

资产支持证券信息披露

了解

第六节

证券资产管理业务的一般规定

掌握

第七节

融资融券业务的决策授权体系

熟悉

第七节

证券发行人分派投资投资收益的处理

了解

第八节

投资者适当性管理

熟悉

第八节

证券公司参与区域性股权市场的业务范围

了解

第九节

股票期权交易的主要制度安排

熟悉

第九节

证券公司中间介绍业务的业务范围

熟悉

第四章
证券公司典型违规违法行为及法律责任

第一节

擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

了解

相关法律责任,记关键数字,比如罚款金额和判刑年份

第二节

内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

掌握

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