某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A、监管谈话B、责令改正C...阅读全文>

liyan2022-05-19

证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。...阅读全文>

liyan2022-05-18

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲...阅读全文>

liyan2022-05-17

证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A、信用交易证券交收...阅读全文>

liyan2022-05-16

针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A、科创板股票的涨跌幅限制...阅读全文>

liyan2022-05-15

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是（）。A、提供期货行...阅读全文>

liyan2022-05-14

证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。A、证券公司与投资者双方约定的...阅读全文>

liyan2022-05-13

证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施...阅读全文>

liyan2022-05-12

下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是（）。A、《证券公司融资融券业务管理办法》B、《证券公司融资融...阅读全文>

liyan2022-05-11

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。...阅读全文>

liyan2022-05-10

（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A、证券业协会B、证券交易...阅读全文>

liyan2022-05-09

证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官B、...阅读全文>

liyan2022-05-08

2022年5月证券业从业人员资格考试于5月28日、29日举行，2022年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案考后更新，考...阅读全文>

liyan2022-05-07

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A、中位数B、一定比例C、最低水平D...阅读全文>

liyan2022-05-07

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，...阅读全文>

liyan2022-05-06