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《证券基本法律法规》教材精讲班课程讲义:新教材解读

来源:233网校 2020年1月14日

233网校证券从业资格考试《证券基本法律法规》教材精讲班课程讲义,本节是对证券从业资格考试《新教材解读》的讲解。

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新教材解读

第1讲 新教材解读

王佳荣老师简介:

拥有10年经验的金融类培训老师。主讲课程有基础知识、法律法规、证券分析师,王老师实战经验丰富,且从事证券培训工作多年,擅长讲理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

教材封面

一、章节知识点分布

(一)金融市场基础知识

章节

了解

熟悉

掌握

合计

第一章 金融市场体系

5

4

3

12

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

11

10

7

28

第三章 证券市场主体

5

22

18

45

第四章 股票

23

17

13

53

第五章 债券

23

24

12

59

第六章 证券投资基金

4

31

10

45

第七章 金融衍生工具

10

4

10

24

第八章 金融风险管理

2

3

6

11

合计

83

115

79

277

(二)证券市场基本法律法规

章节

了解

熟悉

掌握

合计

第一章 证券市场基本法律法规

34

37

36

107

第二章 证券经营机构管理规范

23

32

46

101

第三章 证券公司业务规范

36

34

39

109

第四章 证券市场典型违法违规

行为及法律责任

1

4

7

12

合计

94

107

128

329

二、主要新增知识模块

(一)科创板(基础+法律法规)

1. 基本介绍——“构建多层次资本市场的新尝试——科创版(基础)

(1)我国设立科创板并试点注册制的政策背景

(2)科创板重点服务的企业类型和行业领域

(3)科创板的制度规则体系

(4)科创板的上市条件及上市指标

(5)科创板制度设计的创新点

2. 交易规则——“科创板的有关特别规定(基础)

3. 经纪业务实操——“科创版(法律法规)

(1)科创板定位、投资者适当性管理要求

(2)上海证券交易所在科创板推出的交易机制改革措施

4. 信用交易——“科创版转融券出借和转融券业务(法律法规)

(二)基金的管理(基础)

1. 基金的投资理念及投资风格

2. 基金的投资管理

3. 基金的业绩评估

(三)金融风险衡量方法(基础)

1. 市场风险衡量

2. 信用风险衡量

3. 流动性风险衡量

(四)证券公司信息技术管理(法律法规)

1. 证券公司信息技术管理一般规定

2. 证券公司信息技术治理

3. 证券公司信息技术合规与风险管理

4. 证券公司信息技术安全

5. 信息技术服务机构管理

6. 证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施

——本内容来自233网校证券从业王佳荣老师《证券基本法律法规》教材精讲班课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!

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