受托投资管理业务重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。研究咨询业务重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利
证券投资顾问业务①建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访等业务环节。②对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理
银行资金转到证券账户有两种方式：1、直接在股票交易软件上银证转账，打开股票交易软件，登录股票账户，找到“交易”，找到“银证转账”，转入资金即可。2、在银行手机银行上银证转账，登录银行手机银行，找到三方
首先，我们先说说金融金融从定义上讲，指货币的发行、流通和回笼，贷款的发放和收回，存款的存入和提取，汇兑的往来等经济活动。这么说，可能很多人会弄不清楚到底是什么意思。实际上，现实中大家说的金融主要是从机
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
投资银行类业务业务类型承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。组织体系①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线。②质量控制为
2024年证券投资顾问成绩有效期：36个月。2022年7月8日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，自发布之日起施行。根据细则内容，已通过考试的人员不适用本规则，成绩长期有效，
2024年证券分析师成绩有效期：36个月。2022年7月8日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，自发布之日起施行。根据细则内容，已通过考试的人员不适用本规则，成绩长期有效，未
2024年证券分析师准考证打印入口官网：中国证券业协会，证券准考证一般在考前一周内开放打印入口，各位考生请提前打印好，以免忘记打印影响考试，考生可以登录报考账号进行准考证打印，也可直接点击下方入口进入
