您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。

来源:233网校 2021-05-20 09:52:49

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

AI、II

B.I、III、III、IV

C.I、III

D.I、III、IV

查看答案        
参考答案:B            
参考解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定~,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益; (2)连续或者多次违反本规定; (3)涉及金额较大或者涉及人员较多: (4)产生恶劣社会影响; (5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定; (6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。 B项应该是I、II、III、IV            
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料