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证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()

来源:233网校 2021-07-04 17:22:15

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()

Ⅰ.在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宜传

Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩

Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:答案:C
参考解析:解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖。
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