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2022年证券投资顾问高频考点:证券投资顾问后续执业培训的要求

来源:233网校 2022-10-01 00:00:58

 《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训,提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

组织实施方式

1、证券公司高级管理人员保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构的人员,由中国证券业协会组织后续职业培训。

2、证券公司的执业人员除第(一)款规定的人员,由证券公司、地方证券业协会组织后续职业培训。

3、证券投资基金管理公司、商业银行基金托管部、资产管理公司的证券执业人员(除第(一)款规定的人员),由本单位组织后续职业培训,也可委托所在地的地方证券业协会组织后续职业培训。

4、其他机构(投资咨询公司等)证券执业人员的后续职业培训,参照证券公司营业部的组织方式。

5、中国证券业协会可根据具体情况对培训组织方式进行调整。

时间要求

从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。必修不少于10学时,选修不少于5学时。

1必修部分:法律法规、执业行为规范;

2选修部分:新产品、新业务、理论与技术前沿。

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