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2022年证券投资顾问高频考点:合规管理

来源:233网校 2022-10-03 00:00:34

1、合规:经营活动与法律、规则和准则相一致。

2、合规风险:因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于一次。

(1)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突, 切实维护客户合法权益。

(2)证券公司、证券养投资咨询机构及其 人 员应 当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

(3)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

信息隔离机制

①公司高管层的隔离。

②公司各业务板块或部门之间的隔离。

③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离。

信息披露

投资顾问应当公开自身的基本信息,以供投资者决策判断:

①投资顾问的执业资格及基本经历;

②其所推荐产品的基本特征和风险性质;

③投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等;

④在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。

业务限制

①静默期:投资顾问在参与投资银行等跨墙业务后一段时间内,对于相关证券不得对外发表任何咨询意见或报告。

②限制清单:

投资顾问对外推荐的证券品种,在一定期限(一般为一至三天)内,限制公司自营业务或资产管理业务进行反向交易;

对于公司自营重仓买入或卖出的股票,主动列入限制清单,在一定期限内限制对外发表咨询意见或报告。

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