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2022年证券投资顾问高频考点:证券投资顾问业务管理制度

来源:233网校 2022-10-02 00:00:09

(一)证券投资咨询业务界定

《证券法》明确规定:证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨询业务。

《证券投资顾问业务暂行规定》第7条规定:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 

(二)证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系

区别

证券投资顾问服务

发布证券研究报告

立场不同

基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;

基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,写发布研究报告。

服务方式和内容

了解客户的基础上,依据合同约定向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议及买卖时机等;

向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

服务对象

般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;

一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者,强调公平对待证券研究报告接收人。

市场营销

通常不会显著影响证券定价;

对证券价格可能产生较大影响。

联系:在服务流程上,证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础,证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息,整合形成有针对性的证券投资顾问建议,再按照协议约定向客户提供。

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