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2021年证券从业预习阶段学习计划表(附备考资料)

作者:233网校-小怪兽 2021-07-23 16:36:02

目前,2021年证券从业资格考试仅剩最后一次,考试时间为10月30日-31日。虽然距离10月份还有一段时间,但想抓住这次机会一次通关的考生现在就该开始备考了!

想要学的好,计划少不了!很多考生刚开始都是下定决心,这次一定好好学,恨不得吃饭睡觉都在学!但慢慢的就变成了“三天打鱼两天晒网”的学习模式,最后变成“考前临时抱佛脚”,其实这样的转变很大程度上是因为没有制定良好的学习计划导致的。

学习并不是一蹴而就的,而是一个持续积累的过程,所以提前做好学习计划,每天安排合理的学习时间,当你养成了“每天学一会儿”的习惯时,就会发现学习占用不了太多的精力,考证也不再是难事。

为此,233网校学霸君为大家整理一份超详细的学习计划表,不论你是零基础,还是上班族,都可以用到!大家可以根据自己的实际情况进行调整,参考执行。

证券学习计划表下载版>>

一、《金融市场基础知识》学习计划表

《金融市场基础知识》章节

学习时长

重要性

需掌握的知识点

1.1金融市场概述

1-2小时

★★★★

金融市场的概念与功能、直接融资与间接融资、金融市场的重要性、金融市场的分类

1.2全球金融市场

0.5-1小时

全球金融市场与金融体系、国际金融监管体系、英国的金融市场、中国香港金融市场

2.1中国的金融体系

1-1.5小时

★★★

中国金融市场的历史、现状及影响因素、中国的金融中介机构体系、中央银行与货币政策、我国金融业对外开放的新趋势

2.2中国的多层次资本市场

1.5-3小时

★★★★

多层次资本市场概述、多层次资本市场的主要内容、多层次资本市场的意义、以注册制为核心构建多层次资本市场一一科创板的建立与创业板的改革

3.1证券发行人

1-2小时

★★★★

证券市场融资活动、证券发行人

3.2证券投资者

1-2小时

★★★★

证券市场投资者概述、机构投资者、个人投资者

3.3证券中介机构

1-2.5小时

★★★★

证券公司概述、证券公司的主要业务、证券公司业务国际化、证券服务机构

3.4自律性组织

1-1.5小时

★★★

证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司

3.5投资者保护机构

1-1.5小时

★★★

证券投资者保护基金、中证中小投资者服务中心

3.6证券监管机构

1-2小时

★★

证券市场监管的意义和原则、证券市场监管的目标和手段、证券市场监管机构

4.1股票概述

1-2小时

★★★★

股票的概念、普通股、优先股、我国股票的类型

4.2股票发行

1.5-2小时

★★★★

股票发行制度、新股发行、股票退市制度

4.3股票交易

1-2小时

★★★

证券交易概述、股票交易程序、股票价格指数、沪港通、深港通和沪伦通、科创板的有关特别规定

4.4股票估值

1.5-2.5小时

★★★★

股票的价值与价格、股票估值方法

5.1债券概述

1.5-3小时

★★★★

债券概述、政府债券、金融债券、公司债券与企业债券、国际债券、资产证券化

5.2债券发行

1.5-2.5小时

★★★

国债的发行与承销、地方政府债券的发行与承销、金融债券的发行与承销、企业债券的发行与承销、非金融企业债务融资工具的发行与承销、证券公司债券的发行与承销、国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定

5.3债券交易

1.5-2小时

★★★★

债券交易的概念及流程、债券评级、债券市场

5.4债券估值

0.5-1小时

债券估值原理、债券报价与实付价格、债券收益率、利率的风险结构与期限结构

6.1证券投资基金概述

1-2.5小时

★★★★

证券投资基金的概念与特点、证券投资基金的分类、证券投资基金的起源与发展

6.2证券投资基金的运作与市场参与主体

1-2小时

★★★

证券投资基金的运作、基金市场参与主体

6.3基金的募集、申购、赎回与交易

1-2小时

★★★

基金的募集与认购、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结、封闭式基金的交易

6.4基金的估值、费用与利润分配

0.5-1小时

★★★

基金资产估值、基金的费用、基金利润与分配、基金的税收

6.5基金的管理

1-2小时

★★★

基金的投资理念与投资风格、基金的投资管理、基金的业绩评估

6.6证券投资基金的监管与信息披露

0.5-1小时

★★

基金监管、基金信息披露

6.7非公开募集证券投资基金

1-1.5小时

★★★

非公开募集证券投资基金的基本规范、私募基金的募集、私募基金的信息披露

7.1金融衍生工具概述

1-2小时

★★★★

金融衍生工具的概念和特征、金融衍生工具的分类、金融衍生工具的发展及现状

7.2金融远期、期货与互换

1-2小时

★★★★

现货交易、远期交易与期货交易、金融远期合约与远期合约市场、金融期货合约与金融期货市场、金融互换交易

7.3金融期权与期权类金融衍生产品

1-2小时

★★★

金融期权的定义和特征、金融期权的分类、金融期权的基本功能、金融期权的主要风险指标、我国主要期权品种、权证、可转换债券、可交换债券

7.4其他衍生工具简介

0.5-1小时

★★

存托凭证、结构化金融衍生工具

8.1概述

1-2.5小时

★★★★

风险的内涵与相关概念、金融风险管理内涵与目标、风险管理策略、现代风险管理基本理念

8.2金融风险管理基本框架

1-2小时

★★

风险管理流程、风险管理的组织架构、风险偏好和限额、资本充足、压力测试

8.3市场风险管理

1-1.5小时

★★

市场风险的识别、市场风险衡量、市场风险的应对

8.4信用风险管理

1-1.5小时

★★

信用风险、信用风险的衡量、信用风险管理体系、信用风险管理工具

8.5流动性风险管理

0.5-1小时

★★

流动性和流动性风险、流动性风险的衡量指标与测算模型、流动性风险管理策略和技术

8.6操作风险和声誉风险管理及其他

0.5-1小时

操作风险管理、声誉风险管理、其他风险及其管理

二、《证券市场基本法律法规》学习计划表

《证券市场基本法律法规》章节

学习时长

重要性

需掌握的知识点

1.1证券市场的法律法规体系

1-1.5小时

★★

法的概念与特征、法律关系的概念、特征、种类与基本构成、证券市场法律法规体系的构成

1.2公司法

1.5-3小时

★★★★

法规概述、总论、有限责任公司、股份有限公司、公司财务会计制度的基本要求和内容、公司合并、分立的种类及程序、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念、法律责任

1.3合伙企业法

1-2小时

★★★

总论、普通合伙企业、有限合伙企业、合伙企业解散、清算、法律责任

1.4证券法

1.5-3小时

★★★★

法规概述、总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易场所、证券登记结算机构、法律责任

1.5证券投资基金法

1-2小时

★★★

法规概述、基金合同当事人的概念、权利与职责、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为、基金财产的独立性、基金的公开募集与非公开募集、法律责任

1.6期货交易管理条例

1-2小时

★★★

期货相关概念、种类及常用术语、期货交易所、期货公司、期货交易的基本规则、期货市场监督管理的基本内容、法律责任

1.7证券公司监督管理条例

1-1.5小时

★★

法规概述、证券公司的一般性规定、证券公司的设立与变更、证券公司的组织机构、证券公司业务规则与风险控制的一般规定、证券公司客户资产的保护、证券公司的监督管理、法律责任

2.1公司治理、内部控制与合规管理

1.5-3小时

★★★★

证券公司治理、证券公司内部控制、证券公司合规管理、证券公司信息隔离墙制度、证券公司分类监管

2.2证券公司风险管理

1.5-3小时

★★★★

证券公司风险控制指标管理、证券公司全面风险管理、证券公司流动性风险管理

2.3投资者适当性管理

1-1.5小时

★★

证券经营机构执行投资者适当性的基本原则、普通投资者享有特别保护的规定、专业投资者的范围、确定普通投资者风险承受能力的主要因素等

2.4证券公司反洗钱工作

1-2小时

★★★

反洗钱工作基本要求、客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理等

2.5证券公司信息技术管理

1-2小时

★★★

证券公司信息技术治理、证券公司信息技术合规与风险管理、证券公司信息技术安全、信息技术服务机构管理

3.1证券经纪

1-2小时

★★★

法规概述、证券经纪业务的概念与特点、证券经纪业务的营销管理、沪港通、深港通业务、科创板与创业板特别交易机制等

3.2证券投资咨询

1.5-3小时

★★★★

证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系、证券投资咨询机构及人员从业管理、发布证券研究报告业务的有关规定等

3.3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1-1.5小时

★★

财务顾问业务资格的核准与备案、财务顾问业务的业务规则、财务顾问的监管和法律责任

3.4证券承销与保荐

1-2小时

★★★

证券公司发行与承销业务的主要法律法规、证券发行上市保荐业务的一般规定、证券发行与承销业务的监管措施

3.5证券公司融资融券及其他信用业务

1-1.5小时

★★

融资融券业务、信用业务的监管措施及法律责任、法规概述

3.6证券自营

1-2小时

★★★

证券自营业务的含义及投资范围、证券自营业务管理及操作、证券自营业务的监管措施和法律责任

3.7资产管理业务

1-2小时

★★★

资产管理业务的含义与分类、证券资产管理业务基本要求、证券资产管理业务的一般规定等

3.8证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

1-2小时

★★★

证券公司全国股份转让系统业务、证券公司柜台市场业务

3.9其他业务

1-1.5小时

★★

代销金融产品业务、证券公司中间介绍业务、私募投资基金子公司业务规范、托管业务等

4.1证券一级市场

1-2小时

★★★

非法集资类犯罪的认定及法律责任、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任等

4.2证券二级市场

1.5-3小时

★★★★

诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任、利用未公开信息交易的认定及法律责任、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任等

5.1证券行业文化建设

1.5-3小时

★★★★

行业文化建设的重要意义、行业的文化理念、行业文化建设的基本要求

5.2证券公司及其工作人员廉洁从业规定

0.5-1小时

廉洁从业的内控机制、廉洁从业的要求

5.3证券市场诚信管理

1-2小时

★★★

中国证监会诚信管理的有关规定、中国证券业协会诚信管理的有关规定、证券市场禁入措施

5.4从业人员行为规范

1.5-3小时

★★★★

证券业从业人员、证券经纪业务相关人员、证券经纪业务营销人员、证券投资基金销售人员及从事代销金融产品人员等

以上就是学霸君整理的学习计划表,大家可以根据自己的时间和学习基础进行调整、细化。对于重要的章节,可以在周末等时间充足的时候进行学习,对于重要性不强的章节,可以利用上下班等车时间进行学习。

从现在开始,每天花费1小时,扎扎实实的打好基础,知识储备越充足,最后通关的几率也就越大!

除了学习计划,学霸君还为大家准备了证券从业备考资料,助力考生高效通关!

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