证券业协会的性质、组织结构、宗旨、历史沿革和职责

证券交易所（★★）

（1）定义

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。

（2）特征

①有固定的交易场所和交易时间；

②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；

④通过公开竞价的方式决定交易价格；

⑤集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；

⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

（3）主要职能

①提供证券交易的场所、设施和服务；

②制定和修改证券交易所的业务规则；

③依法审核公开发行证券申请；

④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；

⑤提供非公开发行证券转让服务；

⑥组织和监督证券交易；

⑦对会员进行监管；

⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；

⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；

⑩管理和公布市场信息；

⑪开展投资者教育和保护；

⑫法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

证券登记结算公司（★★）

（1）证券登记结算公司设立条件：

①自有资金不少于人民币2亿元；

②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

③国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

（2）主要职能

①证券账户、结算账户的设立；

②证券的存管和过户；

③证券持有人名册登记；

④证券交易的清算和交收；

⑤受发行人委托派发证券权益；

⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；

⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

证券交易所的组织形式（★★）

（1）公司制和会员制证券交易所

证券登记结算公司的登记结算制度（★★）

（1）证券实名制。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。

（2）货银对付的交收制度。货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

（3）分级结算制度和结算参与人制度。我国证券结算采用分级结算制度。

（4）净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

（5）结算证券和资金的专用性制度。证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券的清算、交收，不得被强制执行。