一、基金监管

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一、基金监管考点解析

所属考试：证券从业

授课老师：王佳荣

所属科目：金融市场基础知识

考点标签：理解

所属章节：第六章证券投资基金/第五节基金的监管与信息披露/一、基金监管

一、基金监管介绍

基金监管的含义与作用（★★）

含义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

作用：基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。

目标：我国基金监管的目标是：保护投资人及相关当事人的合法权益；规范基金活动、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险；促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

专题更新时间：2024/01/23 15:46:17

一、基金监管考点试题

单选题 1.关于对基金市场参与者行为进行的监督与管理，基金监管部门运用的手段有（）。
I法律手段
II经济手段
III行政手段
IV政策手段

A . I、IV

B . I、II、III、IV

C . II、III

D . I、II、III

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单选题 2.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不能运用于( )。

A . 已上市交易的股票

B . 可在场外交易的未上市股票

C . 已上市交易的债券

D . 中国证监会规定的其他证券品种

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单选题 3.下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）
Ⅰ基金的申购是指投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为
Ⅱ基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
Ⅲ开放式基金的赎回不能通过基金管理人的直销中心办理
Ⅳ开放式基金的申购可以通过基金销售机构的代销网点办理

A . Ⅱ、Ⅲ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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判断题 4.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。

A . 错

B . 对

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单选题 5.按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括( )。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．从事承担有限责任的投资
Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ