您现在的位置:233网校 >证券从业 > 知识库 > 证券市场基本法律法规

证券法的适用范围、证券发行和交易的原则有哪些?

来源:233网校 2023-12-13 10:39:39

证券法的适用范围、证券发行和交易的原则有哪些?

1、证券法适用范围(★★)

1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;

2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;

3)资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;

4)在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

2、《证券法》修订要点★)

1)全面推行证券发行注册制度。

2)显著提高证券违法违规成本。

3)完善投资者保护制度。

4)进一步强化信息披露要求。

5)完善证券交易制度。

6)落实“放管服”要求取消相关行政许可。

7)是压实中介机构市场“看门人”法律职责。

8)建立健全多层次资本市场体系。

9)强化监管执法和风险防控。

10)扩大《证券法》的适用范围。

3、公开发行证券的有关规定★★★)

1)公开发行证券的定义

①向不特定对象发行证券的;

②向特定对象发行证券累计超过200的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

③法律、行政法规规定的其他发行行为。

2)公开发行证券的条件和规则

公开发行新股的条件和规则

①具备健全且运行良好的组织机构;②具备持续经营能力;③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

公开发行债券的条件和规则

①具备健全且运行良好的组织机构;②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;③国务院规定的其他条件。

 

课程推荐:想要快速通过证券考试应该怎么做?建议跟着王佳荣、孙婧、李泽瑞老师的课程来学习,更快的帮你梳理知识难点,答疑老师在线帮你答疑解惑,节省时间,助力你备考,

答疑互助:添加233网校证券从业学霸君微信号【sun233wx】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

证券报考:【】【】【

考试推荐:】【】【

刷题神器:】【】【

证券刷题小程序.png

相关阅读 证券 证券法

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料